富國銀行(WFC.US)等華爾街投行因WhatsApp案件支付數億美元罰款
發稿時間：2023-08-08 21:53:48 來源： 智通財經
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智通財經APP獲悉，隨著美國證券交易委員會(SEC)加強對華爾街保存文件和信息的監管，以確保其合規性，富國銀行(WFC.US)和法國巴黎銀行(BNPQY.US)將因員工使用WhatsApp等非官方通訊工具進行業務操作，而被罰款數億美元。
SEC在周二表示，富國銀行子公司同意支付1.25億美元罰款，而巴黎銀行將支付3,500萬美元。目前，總共有11家公司同意支付罰款，其中包括加拿大蒙特利爾銀行(BMO.US)以及日本瑞穗金融(MFG.US)的證券部門，這些公司將向華爾街監管機構支付罰款。
同時，美國大宗商品期貨交易委員會(CFTC)亦對富國銀行，以及加拿大蒙特利爾銀行在內的四家銀行展開了類似的調查，并且簽署了2.6億美元的罰款協議。
監管機構表示，近幾年來，SEC和CFTC一直在打擊企業使用WhatsApp或個人電子郵件進行工作相關通信，以規避監管審查的行為。去年九月，SEC對包括美國銀行(BAC.US)、花旗集團(C.US)和高盛(GS.US)在內的公司處以11億美元的罰款。
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